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风险分级管控与隐患排查治理体系指导手册

		点击数：	更新时间： 2024年09月01日
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风险分级管控和隐患排查治理闭环管理指导手册
培训讲师
培训日期
备注：1
2
第一章
标准和文件
第二章
关键词定义
第三章
风险分级管控和隐患排查治理体系
第四章
职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系
第五章
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准

第六章
问题与思考
章节目录
备注：2
（一）标准和文件
3
1.1 相关标准
《安全生产风险分级管控体系通则》 DB37/T 2882-2016
《生产安全事故隐患排查治理体系通则》 DB37/T 2883-2016
《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》 DB37/T 2974-2017
《工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》DB37/T 3011-2017
《用人单位职业病危害风险分级管控体系细则》DB37/T 2973-2017
《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》DB37/T 3012-2017
《山东省工贸必威体育官方网站
企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准》（试行）

备注：3
（一）标准和文件
4
1.2 相关文件
《开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号）附：《工贸必威体育官方网站
较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（有色、冶金、纺织、轻工、建材、机械必威体育官方网站
指导手册）
《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通知》鲁政办字〔2016〕36号
《工贸必威体育官方网站
重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》安监总管四〔2017〕129号
《关于成立“?两个体系”建设组织领导机构的通知》（企业文件，自行编制）
《安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案》（企业文件，自行编制）
备注：4
（一）标准和文件
5

《关于成立“?两个体系”建设组织领导机构的通知》
组织机构
组  长：  总经理           XXX
副组长：安全总监      XXX
                  常务副总      XXX 
组  员：  公司安全部  XXX 
                 技术研发部   XXX
                 财  务  部        XXX 
                 设  备  部        XXX
                 品质管理部   XXX
                 生  产  部        XXX
           
备注：5
（一）标准和文件
6
《安全生产与职业病危害风险分级管控及隐患排查治理“两个体系”建设实施方案》

建设内容	工作措施	工作措施
建设内容	完成时间	工作措施
1.建立“两个体系”组织机构，明确责任	2017.9.25	公司主要负责人与安全总监确定组织机构人员机职责。
2.开展全员培训	2017.9.30	采用“班前5分钟”形式对全员进行两体系培训。
3.建立健全风险辨识评估和分级管控制度	2017.10.2	根据DB37/T 2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则要求，DB37/T 2973-2017用人单位职业病危害风险分级管控体系细则要求，结合公司实际，修订风险分级管控制度。
4.开展岗位风险辨识、评估	2017.10.9	各车间、部门负责人组织本车间、部门员工开展风险辨识、评估，做到全员参与，自下而上进行。
5.建立风险分级管控清单、实施有效风险管控	2017.10.10	各车间、部门负责人建立本车间、部门风险分级管控清单，按照管控措施实施有效风险管控。
6.建立健全隐患排查治理制度	2017.10.11	根据DB37/T 3011-2017工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则要求，结合公司实际，修订隐患排查治理管理制度。
7.隐患排查治理有效运行	2017.10.20	各部门、车间根据隐患排查治理管理制度、按照隐患排查清单和标准检查表开展隐患排查，保存隐患排查记录。
8.建立健全“两个体系”考核奖惩制度	2017.10.22	根据公司安全管理实际，在安全奖惩管理制度中，增加“两个体系”考核内容。
9.实现“两个体系”运行信息化支撑	2017.10.25	借助“智慧安监”系统平台，实现“两个体系”运行信息化。
*10.完成实施指南编制	2017.10.31	完成“两个体系文件“汇编。
备注：6
7
风险分级管控
风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。
  隐患排查
企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程 。 
安全生产风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合（如：卸车打料作业、氯甲烷储罐等）。
  职业病危害风险点
存在职业病危害的设施、部位、场所和/或区域，或者接触职业病危害的作业岗位（工种）。

（二）关键词定义
备注：7
8
  危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类（可参照GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》；其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项）。
 工作危害分析法（JHA）
是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。
  安全检查表分析法（SCL） 
       依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。
（二）关键词定义
备注：8
*
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

培训内容与实施
编制培训计划
培训考试及考核
培训记录

基本要求

成立组织机构

编制实施方案

宣传发动

制度建设

实施全员培训

机构框架
设置小组
明确职责

风险分级管控制度
运行管理考核奖惩制度

教育培训制度

体系文件
3.1基本要求
备注：9
*
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系
风险点
作业活动或设备设施
风险点识别
危险源辨识
风险控制措施
风险评价--风险矩阵分析法（LS）
若干危险源
若干危险源
若干危险源
公司/部室（分厂）/车间/班组级
分级管控

工程技术措施
隐患排查
重大/较大/一般/低风险
隐患分级：一般隐患、重大隐患
隐患排查：综合性、专业、季节性、节假日、日常检查
隐患治理
治理要求：整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”

管理
措施

培训
教育

个体
防护

应急
处置
工作危害分析（JHA）
安全检查表分析（SCL）
红/橙/黄/蓝
总经理/部门经理/车间主任/班组长
隐患分类：现场管理类、基础管理类
验收：建立隐患排查治理台账（现场管理类、基础管理类），闭环管理
3.2结构与框架
备注：10
11
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系
3.3评价方法（以风险矩阵法为例）
风险矩阵法（LS）
风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
事故发生的可能性（L）判断准则
等级	标    准
5	在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4	危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生
3	没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2	危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
备注：11
12
事件后果严重性（S）判别准则
等级	法律、法规及其他要求	人员	直接经济损失	停工	企业形象
5	违反法律、法规和标准	死亡	100万元以上	部分装置（>2 套）或设备	重大国际影响
4	潜在违反法规和标准	丧失劳动能力	50万元以上	2套装置停工、或设备停工	必威体育官方网站
内、省内影响
3	不符合上级公司或必威体育官方网站
的安全方针、制度、规定等	截肢、骨折、听力丧失、慢性病	1万元以上	1 套装置停工或设备	地区影响
2	不符合企业的安全操作程序、规定	轻微受伤、间歇不舒服	1万元以下	受影响不大，几乎不停工	公司及周边范围
1	完全符合	无伤亡	无损失	没有停工	形象没有受损
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系
3.3评价方法（以风险矩阵法为例）
风险矩阵法（LS）
风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
备注：12
13
安全风险等级判定准则（R值）及控制措施
风险值	风险等级	风险等级	应采取的行动/控制措施	实施期限
20-25	A/1级	极其危险	在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估	立刻
15-16	B/2级	高度危险	采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估	立即或近期整改
9-12	C/3级	显著危险	可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通	2 年内治理
4-8	D/4级	轻度危险	可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查	有条件、有经费时治理
1-3	E/5级	稍有危险	无需采用控制措施	需保存记录
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系
3.3评价方法（以风险矩阵法为例）
风险矩阵法（LS）
风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
备注：13
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系
3.3评价方法（以风险矩阵法为例）
风险矩阵法（LS）
风险矩阵法（简称LS），R=L×S ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
风险分级管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。

14
风险分级及管控要求
风险等级	风险等级	危险程度	风险色度	管控层级	责任人
A级\1级	极其危险	重大风险	红色	公司级	总经理
B级\2级	高度危险	较大风险	橙色	事业部级（厂级）	分部经理
C级\3级	显著危险	一般风险	黄色	车间级	车间主任
D级\4级	轻度危险	低风险	蓝色	班组级	班组长
E级\5级	稍有危险	低风险	蓝色	班组级	班组长
备注：14
15
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.4风险点级别
重大风险判定
以下情形为重大风险：
——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
——涉及危险化学品重大危险源的；
——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；
——经风险评价确定为最高级别风险的。
风险点级别确定
按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
备注：15
16
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.5风险矩阵表
后果
等级
（R=
L*S）	5	轻度危险（蓝）	显著危险（黄）	高度危险（橙）	极其危险（红）	极其危险（红）
后果
等级
（R=
L*S）	4	轻度危险（蓝）	轻度危险（蓝）	显著危险（黄）	高度危险（橙）	极其危险（红）
后果
等级
（R=
L*S）	3	稍有危险（蓝）	轻度危险（蓝）	显著危险（黄）	显著危险（黄）	高度危险（橙）
后果
等级
（R=
L*S）	2	稍有危险（蓝）	轻度危险（蓝）	轻度危险（蓝）	轻度危险（蓝）	显著危险（黄）
后果
等级
（R=
L*S）	1	稍有危险（蓝）	稍有危险（蓝）	稍有危险（蓝）	轻度危险（蓝）	轻度危险（蓝）
后果
等级
（R=
L*S）	 L可能性/S严重性	1	2	3	4	5
备注：16
17
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.6隐患分级
以下情形为重大事故隐患：
——违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；
——涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患；
——涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，存在不能立即排除整改的隐患；
——危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；
——因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；
——涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害和整改难度大，无法立即整改排除的隐患；
——设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。
备注：17
18
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
安全生产
两个体系
风险分级管控体系
风险点统计表
作业活动清单
设备设施清单
JHA+LS分析记录
SCL+LS分析记录
作业活动风险分级管控清单
设备设施风险分级管控清单
现场管理类隐患排查清单
基础管理类隐患排查清单
现场管理类隐患治理台账
基础管理类隐患治理台账
隐患排查治理体系
危险源统计表
备注：18
19
作业活动清单
（记录受控号）单位:     №：
序号	作业活动名称	作业活动内容	岗位/地点	活动频率	备注
 	 	 	 	 	
填表人：填表日期：年月日     审核人：   审核日期：年月日
注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：19
20
设备设施清单
（记录受控号）单位:     №：
填表人：填表日期：年月日     审核人：   审核日期：年月日
注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
      2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
序号	设备名称	类别	型号	位号/所在部位	是否特种设备	备注
 	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：20
21
工作危害分析（JHA）+评价记录
（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№：
分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
序号	作业步骤	危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）	可能发生的事故类型及后果	现有控制措施	现有控制措施	现有控制措施	现有控制措施	现有控制措施	现有控制措施	风险评价	风险评价	风险评价	风险评价	风险评价	风险分级	管控层级	建议改进（新增）措施	建议改进（新增）措施	建议改进（新增）措施	建议改进（新增）措施	建议改进（新增）措施	备注
序号	作业步骤	危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）	可能发生的事故类型及后果	工程技术措施 	管理措施 	培训教育措施 	个体防护措施 	个体防护措施 	应急处置措施	可能性	严重性	频次	风险值	评价级别	风险分级	管控层级	工程技术措施	管理措施	培训教育措施	个体防护措施	应急处置措施	备注
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：21
22
注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸必威体育官方网站
特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；
5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：22
23
安全检查表分析（SCL）+评价记录
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№：
分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
序号	检查项目	标准	不符合标准情况及后果	现有控制措施	现有控制措施	现有控制措施	现有控制措施	现有控制措施	风险评价	风险评价	风险评价	风险评价	风险评价	风险分级	管控层级	建议改进（新增）措施	建议改进（新增）措施	建议改进（新增）措施	建议改进（新增）措施	建议改进（新增）措施	备注
序号	检查项目	标准	不符合标准情况及后果	工程技术措施	管理措施	培训教育措施	个体防护措施	应急处置措施	可能性	严重性	频次	风险值	评价级别	风险分级	管控层级	工程技术措施	管理措施	培训教育措施	个体防护措施	应急处置措施	备注
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：23
24
注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸必威体育官方网站
特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；
5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：24
25
作业活动风险分级管控清单
单位：
风险点	风险点	风险点	作业步骤	作业步骤	危险源或潜在事件	评价级别	风险分级	可能发生的事故类型及后果	管控措施	管控措施	管控措施	管控措施	管控措施	管控层级	责任单位	责任人	备注
编号	类型	名称	序号	名称	危险源或潜在事件	评价级别	风险分级	可能发生的事故类型及后果	工程技术措施	管理措施	培训教育措施	个体防护措施	应急处置措施	管控层级	责任单位	责任人	备注
1	操作及作业活动	 	1	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	操作及作业活动	 	2	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	操作及作业活动	 	3	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	操作及作业活动	 	4	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	操作及作业活动	 	5	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：25
26
设备设施风险分级管控清单
单位：
注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。
风险点	风险点	风险点	检查项目	检查项目	标准	评价级别	风险分级	不符合标准情况及后果	管控措施	管控措施	管控措施	管控措施	管控措施	管控层级	责任单位	责任人	备注
编号	类型	名称	序号	名称	标准	评价级别	风险分级	不符合标准情况及后果	工程技术措施	管理措施	培训教育措施	个体防护措施	应急处置措施	管控层级	责任单位	责任人	备注
1	设施、部位、场所、区域	 	1	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	设施、部位、场所、区域	 	2	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	设施、部位、场所、区域	 	3	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	设施、部位、场所、区域	 	4	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	设施、部位、场所、区域	 	5	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	设施、部位、场所、区域	 	6	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：26
27
风险点统计表
序号	名称	类型	区域位置	可能发生的事故类型及后果	现有风险控制措施	管控层级	责任单位	责任人	备注
 	 	 	 	 	 	 	 	 	
危险源统计表
序号	风险点名称	各等级危险源数量	各等级危险源数量	各等级危险源数量	各等级危险源数量	合计	备注
序号	风险点名称	红（1级）	橙（2级）	黄（3级）	蓝（4级、5级）	合计	备注
　	　	 	 	 	 	 	　
合计	合计	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：27
28
现场类隐患排查项目清单
注1：排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。
注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。
注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。
风险点	风险点	风险点	风险点	风险点	排查内容与排查标准	排查内容与排查标准	排查内容与排查标准	排查内容与排查标准	排查内容与排查标准	日常检查	日常检查	日常检查	专业性检查	专业性检查	专业性检查	综合性检查	综合性检查	综合性检查	……	……
编号	类型	名称	风险点等级	责任单位	作业步骤（检查项目）	作业步骤（检查项目）	危险源或潜在事件（标准）	管控措施	管控措施	交接班	巡检	…	设备	电气	…	车间级	公司级	…	…	…
编号	类型	名称	风险点等级	责任单位	序号	名称	危险源或潜在事件（标准）	管控措施	管控措施	排查周期/组织级别	排查周期/组织级别	…	排查周期/组织级别	排查周期/组织级别	…	排查周期/组织级别	排查周期/组织级别	…	排查周期/组织级别	排查周期/组织级别
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	工程技术	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	管理措施	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	培训教育	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	个体防护	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	应急处置	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	2	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	…	…	 	……	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：28
29
基础管理类隐患排查清单
注1：排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。
注2：组织级别一般包括公司级、部门级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。
注3：根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。
序号	排查项目	排查内容与排查标准	专业性检查	专业性检查	专业性检查	综合性检查	综合性检查	综合性检查	……	……	……
序号	排查项目	排查内容与排查标准	设备	电气	…	车间级	公司级	…	……	……	…
序号	排查项目	排查内容与排查标准	排查周期/组织级别	排查周期/组织级别	…	排查周期/组织级别	排查周期/组织级别	…	排查周期/组织级别	排查周期/组织级别	…
 	生产经营单位资质证照	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	生产经营单位资质证照	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	生产经营单位资质证照	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	生产经营单位资质证照	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	生产经营单位资质证照	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	安全生产管理机构及人员	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	安全生产责任制	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	……	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	……	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	……	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：29
30
现场管理类隐患排查治理台账
风险点	风险点	风险点	风险点	风险点	排查内容与排查标准	排查内容与排查标准	排查内容与排查标准	排查内容与排查标准	排查内容与排查标准	计划过程	计划过程	计划过程	计划过程	排查过程	排查过程	排查过程	排查过程	排查过程	排查过程	整改过程	整改过程	整改过程	整改过程	整改过程	验收过程	验收过程	验收过程
编号	类型	名称	风险点等级	责任单位	作业步骤(检查项目)	作业步骤(检查项目)	危险源或潜在事件(标准)	管控措施	管控措施	排查类型	排查周期	责任单位	责任人	排查结果	隐患描述	隐患级别	排查人	排查时间	形成原因分析	整改措施	整改责任单位	整改责任人	整改期限	资金额	验收时间	验收人	验收情况
编号	类型	名称	风险点等级	责任单位	序号	名称	危险源或潜在事件(标准)	管控措施	管控措施	排查类型	排查周期	责任单位	责任人	排查结果	隐患描述	隐患级别	排查人	排查时间	形成原因分析	整改措施	整改责任单位	整改责任人	整改期限	资金额	验收时间	验收人	验收情况
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	工程技术	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	管理措施	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	培训教育	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	个体防护	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	1	 	 	应急处置	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	作业活动或设备设施	 	 	 	2	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：30
31
基础管理类隐患排查治理台帐
计划过程	计划过程	计划过程	计划过程	计划过程	计划过程	计划过程	排查过程	排查过程	排查过程	排查过程	排查过程	排查过程	整改过程	整改过程	整改过程	整改过程	整改过程	验收过程	验收过程	验收过程
序号	排查项目	排查内容与排查标准	排查类型	排查周期	责任单位	责任人	排查结果	隐患描述	隐患级别	排查人	排查时间	形成原因分析	整改措施	整改责任单位	整改责任人	整改期限	资金额	验收时间	验收人	验收情况
 	生产经营单位资质证照	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	生产经营单位资质证照	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	生产经营单位资质证照	……	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	安全生产管理机构及人员	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	安全生产管理机构及人员	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	安全生产管理机构及人员	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	安全生产管理机构及人员	……	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	生产经营单位资质证照	……	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
 	……	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
（三）风险分级管控和隐患排查治理体系

3.7体系包含记录表格
备注：31
32
（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系

4.1体系包含记录表格
黄色部分为文件化的信息，蓝色部分为报告的组成部分。
职业病危害
两个体系
接触生产性粉尘作业分级
接触化学物作业分级
接触高温作业分级
接触噪声作业分级
作业岗位职业病危害
作业分级
作业岗位职业病危害
风险分级
职业病危害风险
分级管控
工程技术措施（应急）
个体防护措施
管理措施
培训教育措施
风险清单
风险告知卡
职业病危害风险评估报告
现场管理隐患排查项目清单
基础管理隐患排查项目清单
现场管理类隐患治理台账
基础管理类隐患治理台账
风险分级
管控体系
隐患排查
治理体系
备注：32
（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系
4.2职业病危害分级过程
作业岗位职业病危害作业分级：
接触生产性粉尘作业分级：

G  ——分级指数；
WM ——粉尘中游离二氧化硅含量的权重数；
WB ——工作场所空气中粉尘职业接触比值的权重数；
WL ——劳动者体力劳动强度的权重数。
接触化学物作业分级：

G  ——分级指数；
WD ——化学物危害程度的权重数；
WB ——工作场所化学物职业接触比值的权重数；
WL ——劳动者体力劳动强度的权重数。
33
分级指数(G)	作业分级
G≤1	相对无害
1＜G≤6	轻度危害
6＜G≤24	中度危害
G＞24	重度危害
分级指数(G)	作业分级
G≤1	相对无害
1＜G≤6	轻度危害
6＜G≤16	中度危害
G＞16	重度危害
备注：33
（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系
4.2职业病危害分级过程
作业岗位职业病危害作业分级：
接触高温作业分级：
根据劳动者体力劳动强度、接触高温作业时间和WBGT测量结果按照GBZ/T 229.3的规定将高温作业分为轻度危害（Ⅰ级）、中度危害（Ⅱ级）、重度危害(Ⅲ 级)和极度危害(Ⅳ级)。
接触噪声作业分级：
接触稳态噪声和非稳态连续噪声作业依据8小时等效声级（LEX,8h）或40小时等效声级（LEX,w）测量结果、接触脉冲噪声作业依据声压级峰值（Lpeak）和工作日内的脉冲次数（n）测量结果，按照GBZ/T 229.4的规定将噪声作业分为轻度危害、中度危害、重度危害和极度危害。

34
备注：34
（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系
4.2职业病危害分级过程
作业岗位职业病危害风险分级：

T ——风险值；
n ——职业病危害因素类别序号，i-n对应的取值(1～n)；
Ci——各类职业病危害作业级别的权重数；
M ——职业病危害防控措施权重数；
S ——职业病或职业健康损伤发生结果的权重数。
P ——各作业岗位劳动定员的权重数。

35
风险值（T）	风险分级	标识色
T≤1	低风险	蓝
1＜T≤8	一般风险	黄
8＜T≤32	较大风险	橙
T＞32	重大风险	红
备注：35
36
（四）职业病危害风险分级管控和隐患排查治理体系
 4.3职业病危害风险告知卡明细表
编号	车间	风险点名称	风险等级	备注
01	一车间	一车间操作工接触棉尘、噪声	一般风险	 
02	一车间	一车间巡检工接触化学毒物（制冷剂）、高温及噪声	重大风险	可能导致急性职业性中毒
03	一车间	……		
04	一车间	……		
05	一车间	……		
06	一车间	……		
07	一车间	……		
08	一车间	……		
09	二车间	……		
10	二车间	……		
11	二车间	……		
12	二车间	……		
13	二车间	……		
14	二车间	……		
备注：36
37
4.4职业病危害风险告知卡
编号：01                                填报时间：2017年10月10日
风险点基本情况	风险点名称	一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声	一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声	一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声	一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声	一车间粉棉操作工接触棉尘、噪声
风险点基本情况	风险等级	一般风险	一般风险	标注色	黄色	黄色
风险点基本情况	风险描述	危害因素	作业分级(G)	区域	诱发事故类型	责任人
风险点基本情况	风险描述	棉尘	轻度危害	抓棉机、粉棉机操作区	棉尘病	主任助理
风险点基本情况	风险描述	噪声	/	抓棉机、粉棉机操作区	噪声聋	主任助理
风险点基本情况	风险管控措施	防尘措施
1、采用密闭管道输送；
2、车间设轴流风机，进行机械通风；
3、配备脉冲布袋除尘器进行粉尘收集；
4、用吸尘器清扫地面；
5、操作人员佩戴防尘口罩。	防尘措施
1、采用密闭管道输送；
2、车间设轴流风机，进行机械通风；
3、配备脉冲布袋除尘器进行粉尘收集；
4、用吸尘器清扫地面；
5、操作人员佩戴防尘口罩。	防尘措施
1、采用密闭管道输送；
2、车间设轴流风机，进行机械通风；
3、配备脉冲布袋除尘器进行粉尘收集；
4、用吸尘器清扫地面；
5、操作人员佩戴防尘口罩。	防尘措施
1、采用密闭管道输送；
2、车间设轴流风机，进行机械通风；
3、配备脉冲布袋除尘器进行粉尘收集；
4、用吸尘器清扫地面；
5、操作人员佩戴防尘口罩。	防尘措施
1、采用密闭管道输送；
2、车间设轴流风机，进行机械通风；
3、配备脉冲布袋除尘器进行粉尘收集；
4、用吸尘器清扫地面；
5、操作人员佩戴防尘口罩。
风险点基本情况	风险管控措施	防噪声措施
1、粉碎机用隔音房密封，设备运行期间隔音房门紧闭，与操作人员隔开；
2、粉棉设备安装减震垫层；
3、现场人员为巡检作业；
4、配备耳塞并正确佩戴。	防噪声措施
1、粉碎机用隔音房密封，设备运行期间隔音房门紧闭，与操作人员隔开；
2、粉棉设备安装减震垫层；
3、现场人员为巡检作业；
4、配备耳塞并正确佩戴。	防噪声措施
1、粉碎机用隔音房密封，设备运行期间隔音房门紧闭，与操作人员隔开；
2、粉棉设备安装减震垫层；
3、现场人员为巡检作业；
4、配备耳塞并正确佩戴。	防噪声措施
1、粉碎机用隔音房密封，设备运行期间隔音房门紧闭，与操作人员隔开；
2、粉棉设备安装减震垫层；
3、现场人员为巡检作业；
4、配备耳塞并正确佩戴。	防噪声措施
1、粉碎机用隔音房密封，设备运行期间隔音房门紧闭，与操作人员隔开；
2、粉棉设备安装减震垫层；
3、现场人员为巡检作业；
4、配备耳塞并正确佩戴。
风险点基本情况	风险管控措施	管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及警示标识；岗位员工每年职业健康检查一次；作业场所职业危害因素每年委托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时对员工进行职业健康教育培训。	管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及警示标识；岗位员工每年职业健康检查一次；作业场所职业危害因素每年委托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时对员工进行职业健康教育培训。	管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及警示标识；岗位员工每年职业健康检查一次；作业场所职业危害因素每年委托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时对员工进行职业健康教育培训。	管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及警示标识；岗位员工每年职业健康检查一次；作业场所职业危害因素每年委托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时对员工进行职业健康教育培训。	管理、教育培训措施现场设置粉尘、噪声告知及警示标识；岗位员工每年职业健康检查一次；作业场所职业危害因素每年委托有资质单位检测一次；职业卫生管理人员、车间不定时对员工进行职业健康教育培训。
专业监管部门	专业监管部门	安全科	安全科	安全科	安全科	安全科
备注：37
38
考核指标	考核要点	分值（1000）
一、基本要求（80分）	组织机构	（20分）
一、基本要求（80分）	全员培训	（20分）
一、基本要求（80分）	体系文件	（20分）
一、基本要求（80分）	责任考核	（20分）
二、风险分级管控体系建设（400分）	风险点排查、确定	（30分）
二、风险分级管控体系建设（400分）	危险源辨识、分析	（150分）
二、风险分级管控体系建设（400分）	风险评价	（20分）
二、风险分级管控体系建设（400分）	补充建议措施	（20分）
二、风险分级管控体系建设（400分）	风险分级管控	（50分）
二、风险分级管控体系建设（400分）	风险分级管控清单	（80分）
二、风险分级管控体系建设（400分）	风险告知	（50分）
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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：38
39
考核指标	考核要点	分值（1000）
三、隐患排查治理体系(420分)	编制隐患排查清单	（100分）
三、隐患排查治理体系(420分)	确定排查计划	（20分）
三、隐患排查治理体系(420分)	隐患排查实施	（150分）
三、隐患排查治理体系(420分)	一般事故隐患治理	（100分）
三、隐患排查治理体系(420分)	重大事故隐患治理	（50分）
四、信息化管理（50分）	信息系统应用	（50分）
五、持续改进（50分）	评审	（10分）
五、持续改进（50分）	更新	（20分）
五、持续改进（50分）	沟通	（20分）
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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：39
40
一、基本要求（80分）
1.1组织机构
企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。
企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。
企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。
否决项：
未建立双重预防体系组织机构并明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。
查文件：
双重预防体系建设组织机构成立文件、安全生产责任制。
双重预防体系建设实施方案。

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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：40
41
一、基本要求（80分）
1.2全员培训
企业应制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。
应分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。
培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。
否决项：
无
查资料：
1、培训计划。
2、培训教育记录与档案。

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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：41
42
一、基本要求（80分）
1.3体系文件
企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件。
体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。
否决项：
无。
查资料：
风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。
制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。
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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：42
43
一、基本要求（80分）
1.4责任考核
企业应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。
应落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。
否决项：
无
查资料：
双重预防体系考核奖惩制度。
双重预防体系考核、奖惩记录，相关财务文件。

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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：43
44
二、风险分级管控体系建设（400分）
2.1风险点排查、确定
作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。
设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。
职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。
否决项：
无。
查资料、查信息系统：
作业活动清单。
设备设施清单。
作业岗位职业病危害风险分级报告。
现场检查：
通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。
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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：44
45
二、风险分级管控体系建设（400分）
2.2危险源辨识、分析
企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。
针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行危险源辨识、分析。
针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析并合理表述的。
通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。
否决项：
无
查资料、查信息系统：
1、作业活动分析评价记录。
2、设备设施分析评价记录。
3、作业岗位职业病危害风险分级报告。
4、职业病危害因素检测报告。
（注：采用HAZOP、FMEA等其他风险辨识分析方法合理辨识分析风险的亦给予认可，但是辨识分析内容有误或不全的参考本评估标准扣分）

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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：45
46
二、风险分级管控体系建设（400分）
2.3风险评价
风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。
参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。
重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。
按照DB37/T 2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。
否决项：
应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。
查资料、查信息系统：
风险评价准则。
工作危害分析及安全检查表分析评价记录。
作业岗位职业病危害风险分级报告。
询问：
评价人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。

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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：46
47
二、风险分级管控体系建设（400分）
2.4补充建议措施
针对评价出的不可接受风险，应增加经过评审符合要求的补充建议措施并落实。
否决项：
无
查资料、查信息系统：
工作危害分析评价记录及安全检查表分析评价记录。
作业岗位职业病危害风险分级报告。
现场检查：
 整改或补充建议措施落实情况。
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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：47
48
二、风险分级管控体系建设（400分）
2.5风险分级管控
企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度，合理确定各等级风险的管控层级。
根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。
否决项：
抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进行询问,5人及以上不了解岗位存在的或者管控的主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主要的现有管控措施，评定验收不通过。
查资料、查信息系统：
工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。
询问：
 询问岗位人员是否了解本岗位存在的或者管控的危险源、可能导致的事故类型及现有管控措施，是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害及现有管控措施。
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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：48
49
二、风险分级管控体系建设（400分）
2.6风险分级管控清单
企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。
风险分级管控清单的信息内容应符合相关地方标准要求。
否决项：
无。
查资料、查信息系统：
作业活动类风险分级管控清单。
设备设施类风险分级管控清单。
职业病危害风险分级管控清单。
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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：49
50
二、风险分级管控体系建设（400分）
2.7风险告知
企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。
对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。
应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。
否决项：
无。
查文件：
风险告知培训记录等资料告知方式及内容

现场检查：
 安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志。
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企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
备注：50
51
三、隐患排查治理体系(420分)
3.1编制隐患排查清单
生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。
职业病隐患排查清单应参照《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》及相应必威体育官方网站
实施指南中附录内容编制。
基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防体系相关地方标准要求。 
职业卫生基础管理排查清单应包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。
排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。
否决项：
未按照细则要求将风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。
查资料、查信息系统：
生产现场类隐患排查清单。
基础管理类隐患排查清单。
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备注：51
52
三、隐患排查治理体系(420分)
3.2确定排查计划
企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。
否决项：
无。
查资料、查信息系统：
隐患排查计划等资料。
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备注：52
53
三、隐患排查治理体系(420分)
3.3隐患排查实施
企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。
隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。
查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。
否决项：
无。
查资料、查信息系统：
岗位清单、隐患排查表、排查记录等
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备注：53
54
三、隐患排查治理体系(420分)
3.4一般事故隐患治理
隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。
隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。
隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。
否决项：
无
查资料、查信息系统：
隐患排查记录。
隐患通报。
隐患整改通知单。
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备注：54
55
三、隐患排查治理体系(420分)
3.5重大事故隐患治理
经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。
企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。
重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。
重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。
否决项：
根据相关标准，发现应定性为重大隐患而企业未发现或者定性的，验收评定不予通过；重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。

查资料、查信息系统：
重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。
隐患排查治理台账。
现场检查：
查看隐患治理情况及治理效果

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备注：55
56
四、信息化管理（40分）
4.1信息系统应用
企业双重预防体系实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。
信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。
信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。
企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。
否决项：
无。
查资料、查信息系统：
登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。（注：采用系统内不存在的风险辨识分析及评价方法合理辨识的，该项在系统未开发前按缺项处理）
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备注：56
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五、持续改进（50分）
5.1评审
企业每年至少对双重预防体系建设情况进行一次系统性评审。
否决项：
无。
查资料、查信息系统：
评审记录或评审报告。
注：企业初始创建阶段进行首次双重预防体系建设评定验收时，本项目可按缺项计。

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备注：57
58
五、持续改进（50分）
5.2更新
企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。
应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。
否决项：
无。
查资料、查信息系统：
变更通知单
变更前危险源辨识、分析及风险评价记录
风险管控清单
针对变更情况制定的隐患排查表
隐患排查记录及治理台账
现场检查：
现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。

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备注：58
59
五、持续改进（50分）
5.3沟通
企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。
重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
否决项：
无。
查文件：
外来人员风险告知卡或记录、风险培训记录等。
询问：
各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。

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备注：59
60

备注
1、本评估标准适用于对工贸必威体育官方网站
企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。
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备注：60
有无实质运行、持续改进……
员工掌握度有多少？
硬件成果有多少？
文件化成果有多少？
老板支持力度有多少？
全员参与度有多少？
六、问题与思考
员工掌握度有多少？
硬件成果有多少？
文件化成果有多少？
老板支持力度有多少？
全员参与度有多少？
备注：61
感谢您的聆听
培训讲师
培训日期

备注：62

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