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沙沱水电站大坝工程施工中的风险识别与应对策略

文档作者：罗罡詹筱霞王俊文档来源：中国人民武装警察部队		点击数：	更新时间： 2020年11月30日
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水利水电技术第44卷2013年第5期
沙沱水电站大坝工程施工中的风险
识别与应对策略
罗 罡，詹筱霞，王俊
(中国人民武装警察部队水电第一总队，广西南宁 530028)
关键词：水利水电施工企业；风险识别；
中图分类号：TU723．1 文献标识码：B
应对策略
文章编号：1000—0860(2013)05—0020—03
由于水利水电建设项目具有工期长、投资大、参
与主体多、组织关系复杂、一次性等特点，在建设过
程中面对多变的自然环境和社会环境，建筑施工企业
面临的风险呈现多样化和复杂化。对于施工企业而
言，如何尽早识别风险并及时采取有效的应对策略就
显得尤为关键。本文结合乌江沙沱水电站大坝土建工
程建设实际情况，选择了多个具有代表性的典型案
例，对施工企业经常遇见的风险及其应对策略加以分
析、说明。
1 工程简介
乌江沙沱水电站位于贵州省沿河县城上游约
7 km处，下游有彭水水电站，上游为思林水电站。
乌江沙沱水电站枢纽工程规模为Ⅱ等大(2)型，拦
河大坝、泄洪系统及引水发电系统为2级建筑物。
拦河大坝为全断面碾压混凝土重力坝结构，坝顶高
程371 m，河床最低建基面高程270 m，最大坝高
1O1 m，从左到右共16个坝段，依次为左岸挡水坝
段、取水坝段、溢流坝段、右岸通航坝段和右岸挡
水坝段。本工程利用礁滩作纵向围堰，前期选用左
岸明渠导流的方式， 中、后期则采用在坝体内预留
导流底孔和缺口，汛期洪水由坝体导流底孔和缺口
联合下泄洪水。
2 风险及对策分析
2．1 投标费用漏算风险规避
施工企业在投标时为了中标，一味地压低报
价，并且没有详细对各合同项目进行充分分析，对
水下混凝土特种作业施工难度考虑不足，中标后才
发现，水下混凝土项目漏算了模板费用。对于水下
混凝土施工来说，水下立模是其关键工艺，所占的
费用比重达50％ 以上，仅此一项施工企业将面临严
重亏损。这是属于典型的决策类风险，是施工企业
自身决策失误导致的，在缔约之前就已经形成，且
风险较大，不可能回避。对于该风险采取了两方面
的应对措施。
(1)将部分风险转移。在合同谈判前，施工企业
对水下混凝土项目施工成本重新进行了测算，在与发
包人进行合同谈判时，积极与发包人进行协商沟通，
争取其理解和同情。经过双方深入沟通后，发包人认
为承包人所述情况属实，同时表示理解，愿意分摊部
分风险，同意在施工工期满足合同要求的前提下通过
设定节点奖励的形式承担部分费用，从而大大减小了
施工企业的风险。一方面发包人有效地控制了投资，
保证了工期，另一方面也为承包人顺利履约奠定了基
础，实现了双赢。
(2)将部分风险自留。通过优化施工方案采取
合理技术措施来减小风险，降低损失。在施工过程
中，施工企业根据纵向围堰现场实际施工情况，结
合当时处于枯水季节、水流量较小的水情、纵向围
堰下游段及中间子堰段局部处于礁岛上的有利地
形，积极对施工方案进行优化，在工作面外围修建
临时土石围堰，使工作面基本达到干地施工条件，
实际水下混凝土浇筑总量减少近半。另外，在进行
水下}昆凝土浇筑时，施工企业通过及时调整人仓技
收稿日期：2013-02-27
作者简介：罗罡(1982一)，男，江西赣县人，工程师。
W aterResou~ andHydropower Engineenng Vo1．44 No 5
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术措施，后期采用进占法取代导管法入仓，大大提
高了混凝土浇筑强度，施工效率得到了提升，节约
了施工成本。
2．2 投标定额水平偏低风险应对
施工企业为了成功中标，在对其他投标人可能
的投标报价进行分析后，结合企业内部定额，确定
了人工及机械定额指标的下浮系数。开标后，发现
下浮比例过大，报价较其他投标人偏低较多。即使
中标，但经营压力非常大，盈利空间较小，存在较
高的风险。尤其是大坝碾压混凝土项目，碾压混凝
土总量为135万m。，占坝体混凝土总量的94．6％ ，
占大坝工程总投资的76．5％ ，由于投标时过低的人
工、机械水平限制了施工企业盈利水平， 因此，碾
压混凝土施工的成本控制就直接影响到施工企业的
经营状况。这是属于决策类风险，是施工企业自身
决策失误导致的，在缔约之前就已经形成，且风险
较大，无法转移，也不可能回避，只能将风险自
留。对于该风险采取了以下应对措施：
(1)确定最优配合比。进场开工后，对施工现
场所提供的砂石骨料特性进行测定，得到实测资
料，在满足《水工混凝土配合比设计规程》(DL／T
5330-2005)的前提下，结合混凝土配合比设计技
术要求，进行配合比生产性试验，严格控制水泥用
量，合理确定粉煤灰、磷渣粉的掺量，适当掺人减
水剂、引气剂等外加剂，得到优化的配合比。在碾
压混凝土施工过程中，施工企业按《水工混凝土试
验规程》(SL 352-2006)的规定和监理人的指示，
在出机口和浇筑现场进行混凝土取样试验，对配合
比进行动态调整，确保施工质量满足设计要求，同
时做到配合比最优。
(2)优化入仓手段。在施工过程中，利用大坝
左右岸坝肩及左右岸截流围堰的有利地形，因地制
宜，通过适当修筑辅助施工道路等措施，采用自卸
汽车直接人仓的方式成功解决了低高程工作面的人
仓问题。经初步统计，采用自卸汽车直接入仓的混
凝土浇筑量约为4O．5万m ， 占大坝碾压混凝土总
量的30％ 。
经测算，通过配合比优化，坝体内部碾压混凝
土C 。15W6F50半成品较合同价低5元／m ；而自卸
汽车直接人仓较其他人仓方式平均要节约成本6～
10元／m 。施工企业将投标时人工及机械定额水平偏
低的风险自留后，通过从源头上严格把关，节约了混
凝土原材料，大大提高了混凝土人仓强度，施工效率
得到了提升，有效地降低了碾压混凝土施工成本，成
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功地规避了因决策失误引起的潜在风险，确保了工程
建设顺利开展。
2．3 价格波动引起的风险
承包合同专用条款中规定，承包人应自行测定在
实施合同期间因人工、材料和设备等价格波动引起的
工程费用的变化，合同不因物价波动及政策性变化而
调整价格。该风险属于缔约和履约风险，不可回避。
因水电工程建设工期较长，此条款对施工企业非常不
利。采取了以下两方面的应对措施。
(1)风险自留，加强管理。要求施工企业在投
标期间，要对未来几年市场物价走向有充分的测
算；在施工过程中，要加强施工组织管理，严格控
制材料使用，杜绝浪费，提高施工生产效率，减少
人工及设备费用的开支；加强分包管理，减少分包
及租赁设备，充分使用自有设备，提高自营产值，
严格控制外包成本。
(2)争取索赔补偿。虽然施工企业在投标期间，
对未来几年市场物价走向有一个测算，但是市场变
化莫测，纵然作为一个具有丰富经验的承包商也是
难以准确预见的。特别是遇到特殊的经济时期，市
场情况更是难以掌控，物价在短期内都可能会出现
大幅度波动。由于该风险明显超出承包人所承受的
范围，为体现合同利益同享、风险共担、公平公正
的原则，施工企业积极收集资料，并依据国家能源
局2011年3月18 H发布的《水电工程概算调整管
理办法(试行)》的相关规定积极与发包人沟通，争
取人工、材料及设备价差索赔补偿，从而弥补部分
损失。
2．4 不可抗力风险应对
2008年初，我国南方部分地区遭遇严重凝冻雨
雪灾害，电站工区对外交通、供电、供水全部中断，
人员、材料、设备均无法进场，工地全面停工。2008
年11月份工地遭遇了200年一遇的洪水袭击，部分
设备、工器具及物资材料被冲毁，基坑内施工道路及
风、水、电等临时设施均损坏，大坝施工被迫停止。
这两起自然灾害事件均造成大量施工人员窝工、设备
闲置，工期延误，给施工企业造成了很大的经济损
失。以上风险属于不可抗力，在施工过程中发包人和
承包人均不能预见、不可避免、不能克服自然灾害造
成的损失。根据承包合同相关条款，此类风险造成的
损失和损坏，均应由发包人承担，因此，该风险是可
以转移的。
水利水电工程遭遇自然灾害概率较其他工程相对
要大，投资额巨大，若发生灾害，损失大。为了将损
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失降至最低，施工企业不仅要按合同购买相应的商业
保险，关键在于做好索赔工作，将风险转移。沙沱电
站工区发生自然灾害后，施工企业对整个灾害事件进
行了全程跟踪，建立档案，抢险，定损，复工，及时
与现场监理工程师沟通，做好记录及签证工作，同时
收集了大量影像资料，确保了资料的连续性、真实性
和完整性。依据合同条款向发包人提出索赔意向，得
到了立项批复，达成了补偿意向。
2．5 不良地质状况引起的风险
电站下游引航道隔流堤投标时设计为碾压混凝土
回填基础，实际施工过程中，隔流堤自消力池下游侧
开始，沿水流方向长257．375 m，途经原河道航道深
槽，且跨过下游围堰，因此无法直接施工。原地基地
质条件较差，若仍按原设计施工，将进行大量的下切
深挖，增加了开挖及回填工程量，施工难度成倍增
加，施工成本亦无法有效控制，且最终将直接影响到
工期。未能预见的不良地质状况属于典型的技术与环
境风险，处理难度大，施工企业难以承担风险责任。
对于此类风险，施工企业可选择进行回避，主要从技
术方面考虑，选择其他合理的技术措施进行处理，以
期达到同样的目的。
经过分析后，积极与监理、设计及建设单位沟
通，对原设计进行变更。将碾压混凝土基础变更为混
凝土灌注桩基础，选用特种冲击钻机进行作业，提高
了施工机械化程度，加快了施工速度。改进后的设计
对其他工作面的施工干扰小，工程量大大减少，投资
亦得到了有效的控制，施工质量得到了保证，确保了
度汛安全。
3 结语
本文结合乌江沙沱水电站大坝工程实例，以风险
管理理论为基础，对施工企业常见的几种风险及其应
对策略作了归纳总结。其成功经验为今后同类工程施
工过程中的风险管理提供了借鉴和新思路。此外，施
工企业应协调好与市场、社会、环境等各方面的关
系，完善内部管理制度，在各个层面上构筑起风险防
御体系。只有这样，才能保证施工企业在竞争激烈与
复杂多变的市场中实现稳步、健康、安全和持续发
展。
(责任编辑郭利娜)
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