4.4不符合的调查处置

　　4.4.1  各单位针对出现的不符合，进行现状环境调查，立即采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。

　　4.4.2  各单位应针对不符合分析确认的原因进行评价。根据评价结果，制定相应的措施及实施方案。

　　4.4.3  制定措施时必须明确应达到的目标，具体措施方案、实施负责人、验证人、期限等。 

　　4.5纠正措施及验证

　　对不符合事实、信息进行分析评价，制订纠正措施。经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。

　　4.5.1  一般不符合由责任单位职能部门制定纠正措施，并负责监督检查纠正措施落实情况，责任单位安全质量管理部门负责验证实施效果。

　　4.5.2  重大不符合由集团公司工程技术部组织分公司/各项目经理部制定纠正措施，由各项目经理部负责具体实施，集团公司安质处负责验证实施效果。

　　4.5.3  管理体系内部审核发现的不符合项，受审核方应进行原因分析，制定并实施纠正措施，由集团公司安全质量管理部组织跟踪验证。

　　4.5.4  各单位在施工过程中，检查或检测发现质量、环境、职业健康安全的不符合应及时予以纠正，认真分析原因，确定是否需要采取相应的纠正措施并跟踪验证。

　　4.6预防措施

　　对不符合事实、潜在的不符合信息进行分析评价，制定预防措施。经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。

　　4.6.1  发现有潜在的不符合的事实时，在下列情况下应考虑制定预防措施：

　　a）内部审核报告中反映出具有普遍性的不符合趋势；

　　b）专项检查中发现的管理过程及产品的通病；

　　c）相关方普遍反映的问题；

　　d）通过数据分析得到的可能产生不符合的趋势。

　　4.6.2  预防措施可以在下列文件或活动中提出：

　　a）规范系统性预防措施文件；

　　b）施工组织设计、施工方案；

　　c）项目施工中的技术交底活动（形成书面资料）；

　　d）各项监测活动（包括检查、检验、顾客回访等）后，确定的随机性预防措施；

　　4.6.3  集团公司职能部门/单位基于数据分析的基础上，确认潜在不符合及其原因；经评价后制定措施防止不符合发生。

　　a）涉及集团公司整体的预防措施由集团公司相关部门制定，各有关部门/单位负责实施，安质处负责对实施效果进行检查确认；

　　b）仅对局部不符合的预防措施由相应的责任单位负责制定、实施，安全质量管理部门检查确认。