认证审核前；

2． 体系结构有重大变化；

3． 施工阶段转换；

4． 发生重大事故时等。

审核可分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两种情况。

（三） 内部安全体系审核员应持证上岗

内部安全体系审核的效果，在很大程度上取决于审核人员的技能与技巧。因此内部审核人员应经过培训和资格认可，并由与被审核施工现场无直接责任的人员来担任。

培训应由经必威体育官方网站 主管部门认可的培训机构按大纲、教材、师资、考核、发证“五统一”的要求组织实施。一个建筑企业的合格内审人员应不少于3~5人，必要时可请企业外部人员担任。

（四） 内部安全体系审核的一般程序

1． 确定任务。如果是例行审核，按规定进行；如果是特殊审核，应明确审核要求。但都需经分管领导批准。

2． 审核准备：

（1） 由企业领导任命审核组长，组成审核组。其人数视工程规模和进度而定，但至少由2名以上审核员组成。

（2） 编制审核计划。确定审核日程和审核员任务分配，经分管领导审批后，通知受审核现场，并征得同意。

（3） 编制审核检查表。审核员按分工编制检查表，经组长同意后实施。

3． 现场审核

（1） 首次会议。说明审核目的、范围、依据和方法。

（2） 现场检查，以事实为依据，以标准和体系文件规定为准绳，收集客观证据作出公正判断。如发现不合格，按规定填写不合格报告，请受审核现场负责人签字认可。

（3） 末次会议。报告审核结果，要求现场制定纠正措施计划，确保每一项不合格都已采取相应的纠正措施，并记录备查。

4． 纠正措施的跟踪的验证。审核组对纠正措施计划实施跟踪验证并记录其是否实施并有效。

5． 编制审核报告。按规定格式根据审核与验证结果编写报告，报送企业分管领导和部门。报告内容至少应包括：

（1） 审核经过。全面概括描述。

（2） 对安全保证体系符合性、有效性和适合性的全面评价。

（3） 存在的主要问题。即违反安全保证体系文件及施工现场安全生产保证体系标准中的规定、要求的不合格，详细描述。

（4） 针对不合格和存在问题，制定的纠正措施。

（5） 对纠正措施的实施和有效性进行跟踪验证情况。

6． 保存审核记录：

（1） 审核计划；

（2） 审核检查表与审核记录；

（3） 不合格报告；

（4） 审核报告。

内审的详细要求可参照“（安全生产保证体系）”“（审核认证）”的程序进行。对贯彻ISO9000族标准的企业，可以按内部质量体系审核程序规定执行。

二、 审核要点

1． 建筑施工企业是否按项目安全保证计划和有关规定及时组织内审。

2． 是否有详细的审核计划安排和实施记录。

3． 是否对内审发现的每一项不合格问题都进行了分析、找出原因，并采取了纠正措施，是否对纠正措施进行跟踪和验证其有效性，直至解决为止。

4． 内审员是否经过一定层次的正规培训，与施工现场无直接责任关系。

5． 内审报告是否报送上级行政主管部门，内容是否完备。

【例3-1】《施工现场安全生产保证体系》运行图（示例）（仅供参考）

3． 1管理职责



3．2安全生产保证体系



3．3采购



3．4分包方的控制



3．5施工现场的安全控制



3．6检查、检验和标识



3．7事故隐患的控制



3．8纠正和预防措施



3．9教育和培训



3．10安全记录



3．11内部安全体系审核



【例3-2】安全生产保证体系要素审核检查清单（示例）（仅供参考）

3．1管理职责

1． 本项目是否制定并发布安全管理目标，是否适合本项目特点、符合各相关方的要求，是否明确实现重大伤亡事故为零的目标。

2． 通过交谈了解项目安全管理目标是否被全体员工所理解，付诸实施，并予保持。

3． 查安全生产责任制，与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限和相互关系规定是否明确、合理。查考项目经理、安全员能否正确有效地行使其职责。

4． 查与安全有关的人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施经费等资源是否落实。

3．2安全生产保证体系

1． 是否已建立了文件化的安全生产保证体系，文件是否反映现场特点，覆盖标准要求，文件间是否协调一致，表达是否清晰准确。现场能否完整提供体系文件的有效版本。

2． 是否结合工程特点，按标准要求从七个方面进行了安全策划，并依据策划结果编制了安全保证计划，针对性的专项安全技术、管理方案与作业指导书，以及相应的安全记录等。

3． 安全保证计划是否围绕安全管理目标展开，内容是否完整严密、可行，责任是否明确，关键点与危险部位的确定和控制手段与措施是否确切合理。

4． 查安全保证计划的编制确认记录，是否按规定对重要内容进行审核确认。

3．3采购（安全设施所需的材料、设备及防护用品）

1． 查安全保证计划等，是否对自行采购安全设施所需的材料、设备及防护用品制定相应的程序，明确责任部门与相关部门的职责和权限。

2． 是否有对分包方自行采购安全设施所需材料、设备及防护用品实行控制的程序，明确责任部门、控制方式和程度，查相应的控制记录。

3． 查合格供应商名录，是否建立并保存相应的评价记录，有关资料是否完整、齐全有效。

4． 查采购资料或合同，产品规格、质量要求、供货方式、验证方式是否规定明确，并进行了适当审批。

5． 查对供应商的供货和检验记录，对不能满足要求时，是否采取措施，调整合格供应商名录等。

3．4分包方的控制

1． 查本工程分包方名录，核对这些分包方是否列入合格分包方名录中，如合格分包方名录中没有，则检查该分包方的评价资料及程序是否符合有关规定。

2． 查分包合同及附件。是否按分包方施工许可范围进行发包，手续、条款、附件等是否符合要求。

3． 查对分包方的进场施工交底的内容、签字手续，特别是安全交底方面的资料是否齐全。

4． 查工程项目部对分包方的日常监督检查有无资料积累。

3． 5施工现场的安全控制

1． 安全保证计划是否经过上级审批及确认。

2． 安全保证计划中的控制措施是否切实可行，要素是否落实到人。

3． 现场临时用电施工组织设计内容是否齐全，核对用电设施是否按要求设置是否在通电前进行了验收。

4． 是否制定文明施工、劳动保护等措施计划，查对实施记录。

5． 查塔吊、施工升降机是否实施企业内部、必威体育官方网站 检测机构验收。

6． 查施工机具投入使用前是否实施验收。

7． 查安全员、特种作业人员的上岗资格证明资料、核对有效期限及必威体育官方网站 有规定的“双证”要求。

8． 脚手架搭设是否有方案，方案审批手续是否齐全有效，是否分阶段实施验收。

9． 查附着式升降脚手架和专业资质证书，属试用阶段则核实是否有经过科技委论证通过的资料。

10． 是否确定并实施重点部位、危险过程的监控，查监控人员培训及监控记录，信息反馈处理落实情况。

11． 查施工作业前的安全技术交底资料，采用标准交底资料的，有无补充的针对性交底内容，交底程序、签字手续是否齐全。

12． 查施工现场安全防护设施是否实施验收控制。

13． 查看施工现场环境的控制措施及实际状况，如废水排放、噪声处理、防尘的围档封闭、周边的民居或道路的防护设施是否符合规定要求。

14． 查看施工现场动用明火的审批手续及防火措施落实情况。

15． 查看现场“五有’生活设施的设置是否按要求落实。

3．6检查、检验和标识

1． 现场是否有安全生产检查、检验制度，分工是否明确落实。